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Programa do Curso

Os fundamentos da Conformidade e da Gestão do Risco de Conformidade

  • Compreendendo a Conformidade e o Risco associado a ela
    • Quais são as áreas importantes?
    • Quais são as Partes Interessadas dos Officers de Conformidade e dos Relatores de Lavagem de Dinheiro?
    • Compreender e mitigar os riscos da não conformidade

Criando e Gerenciando um Framework de Gestão de Riscos de Conformidade

  • Compreendendo uma Abordagem de Gestão de Riscos
  • O impacto nos negócios – positivo e negativo – da criação de uma Abordagem de Gestão de Riscos

Conformidade e Governança Corporativa

  • O que é Governança Corporativa?
  • Como ela interage com a Conformidade?
  • Quais são as Partes Interessadas?
  • Princípios de Governança Corporativa
  • Comitês de Gestão
  • Códigos e Diretrizes
  • Governança Corporativa e Prevenção do Crime Financeiro

Controles e Verificações de Conformidade

  • O que os Reguladores esperam?
  • Criando um Programa de Monitoramento de Conformidade

Outras considerações sobre Crime Financeiro

  • Lavagem de Dinheiro e Financiamamento do Terrorismo – uma nova perspectiva
  • Fraude
  • Proteção de Dados e Segurança da Informação
    • Informações Pessoais e Sensíveis
    • Políticas de Proteção de Dados
  • Soborno e Corrupção
    • Lei do Suborno do Reino Unido de 2010 (UK Bribery Act 2010)
    • Lei Estrangeira de Práticas Corruptas dos EUA (USA Foreign & Corrupt Practices Act)
    • Outras áreas a considerar
  • Impacto do Brexit
  • Abuso de Mercado e Negociação de Informação Privilegiada
  • Sanções

Crime Financeiro em Negócios Internacionais, em Centros Offshore e com Clientes de Alto Patrimônio

  • Por que criminosos financeiros visam Negócios Internacionais, Centros Offshore e clientes de Alto Patrimônio?
  • Quais são os principais riscos ao realizar este tipo de negócio?

O Futuro

  • Onde estão os pontos críticos (hotspots) da Conformidade e de sua Gestão de Riscos hoje…?
 21 Horas

Número de participantes


Preço por participante

Testemunhos de Clientes (2)

Próximas Formações Provisórias

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