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 Duração 21 horas

Programa do Curso

Módulo Institucional: Fundamentos da Due Diligence

  • Visão geral dos frameworks de due diligence em instituições financeiras
  • Estruturas de governança, responsabilização e linhas de reporte
  • Integração com a gestão de riscos e sistemas de controle interno
  • Alinhamento da due diligence à estratégia organizacional e à cultura de conformidade

Módulo de Gestão: Liderança e Supervisão

  • Responsabilidades do conselho e da alta administração na supervisão da conformidade
  • Estabelecimento de comitês de conformidade e mecanismos de responsabilização
  • Monitoramento de desempenho, escalonamento e planejamento de ações corretivas
  • Liderança ética e frameworks de tomada de decisão

Módulo de Marketing e Vendas: Conduta Ética e Transparência com Clientes

  • Due diligence na aquisição de clientes e em atividades de marketing
  • Gestão de conflitos de interesse e transparência nas divulgações
  • Garantia de proteção de dados e consentimento nas comunicações com clientes
  • Monitoramento das práticas de vendas para conformidade e risco reputacional

Módulo Técnico: Due Diligence Operacional e de Dados

  • Mapeamento de fluxos de dados e identificação de informações sensíveis
  • Avaliação de controles de sistema e postura de cibersegurança
  • Integração de avaliações de risco de tecnologia nas revisões de conformidade
  • Ferramentas e automação para coleta e relatórios de dados de due diligence

Módulo Financeiro: Integridade Financeira e Análise de Risco

  • Avaliação de desempenho financeiro, solvência e indicadores de liquidez
  • Avaliação de contrapartes e fornecedores em termos de estabilidade financeira
  • Prevenção de crimes financeiros: AML, CFT e triagem de sanções
  • Detecção de fraudes, auditorias internas e indicadores de alerta (red flags)

Módulo Legal e Regulatório: CRS, FATCA e Obrigações Globais de Conformidade

  • Compreensão dos requisitos do Padrão Comum de Relatórios (CRS) e do FATCA
  • Due diligence para residência fiscal, busca de indícios e autocertificações
  • Principais frameworks legais: OCDE, MCAA e implementação doméstica
  • Gestão de penalidades, remediação e obrigações de relatório

Módulo de Meio Ambiente, Saúde, Segurança e Integridade dos Negócios

  • Integração do ESG nas práticas de due diligence
  • Conformidade com saúde e segurança em atividades financeiras e operacionais
  • Políticas de integridade dos negócios e medidas anticorrupção
  • Relatório de riscos de sustentabilidade e lacunas de conformidade

Módulo de Tecnologia da Informação: Governança de Dados e Conformidade de Segurança

  • Frameworks de governança de TI e gestão de risco digital
  • Padrões de integridade, retenção e rastreabilidade de dados
  • Conformidade regulatória na transformação digital e adoção de IA
  • Resposta a incidentes, recuperação de desastres e planejamento de resiliência

Módulo Integrativo: Governança, Risco e Prontidão para Auditoria

  • Consolidação das constatações de due diligence entre departamentos
  • Criação de painéis de conformidade integrados e frameworks de relatório
  • Preparação para auditorias externas e inspeções regulatórias
  • Desenvolvimento de planos de melhoria contínua e treinamento

Estudos de Caso e Exercícios Práticos

  • Revisão e classificação de arquivos amostrais de due diligence de clientes e fornecedores
  • Simulação de um cenário de avaliação de risco multímodular
  • Desenvolvimento de um plano de ação corretiva e monitoramento

Resumo e Próximos Passos

Requisitos

  • Compreensão dos processos de conformidade financeira e gestão de riscos
  • Familiaridade com conceitos básicos de tributação, regulação ou AML/KYC
  • Experiência em onboarding de clientes ou funções de governança é recomendável

Público-Alvo

  • Oficiais de conformidade e gestão de riscos
  • Profissionais de legal e auditoria
  • Gerentes de operações, finanças e TI envolvidos em processos de due diligence

Número de participantes


Preço por participante

Testemunhos de Clientes (3)

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