Programa do Curso
Módulo Institucional: Fundamentos da Due Diligence
- Visão geral dos frameworks de due diligence em instituições financeiras
- Estruturas de governança, responsabilização e linhas de reporte
- Integração com a gestão de riscos e sistemas de controle interno
- Alinhamento da due diligence à estratégia organizacional e à cultura de conformidade
Módulo de Gestão: Liderança e Supervisão
- Responsabilidades do conselho e da alta administração na supervisão da conformidade
- Estabelecimento de comitês de conformidade e mecanismos de responsabilização
- Monitoramento de desempenho, escalonamento e planejamento de ações corretivas
- Liderança ética e frameworks de tomada de decisão
Módulo de Marketing e Vendas: Conduta Ética e Transparência com Clientes
- Due diligence na aquisição de clientes e em atividades de marketing
- Gestão de conflitos de interesse e transparência nas divulgações
- Garantia de proteção de dados e consentimento nas comunicações com clientes
- Monitoramento das práticas de vendas para conformidade e risco reputacional
Módulo Técnico: Due Diligence Operacional e de Dados
- Mapeamento de fluxos de dados e identificação de informações sensíveis
- Avaliação de controles de sistema e postura de cibersegurança
- Integração de avaliações de risco de tecnologia nas revisões de conformidade
- Ferramentas e automação para coleta e relatórios de dados de due diligence
Módulo Financeiro: Integridade Financeira e Análise de Risco
- Avaliação de desempenho financeiro, solvência e indicadores de liquidez
- Avaliação de contrapartes e fornecedores em termos de estabilidade financeira
- Prevenção de crimes financeiros: AML, CFT e triagem de sanções
- Detecção de fraudes, auditorias internas e indicadores de alerta (red flags)
Módulo Legal e Regulatório: CRS, FATCA e Obrigações Globais de Conformidade
- Compreensão dos requisitos do Padrão Comum de Relatórios (CRS) e do FATCA
- Due diligence para residência fiscal, busca de indícios e autocertificações
- Principais frameworks legais: OCDE, MCAA e implementação doméstica
- Gestão de penalidades, remediação e obrigações de relatório
Módulo de Meio Ambiente, Saúde, Segurança e Integridade dos Negócios
- Integração do ESG nas práticas de due diligence
- Conformidade com saúde e segurança em atividades financeiras e operacionais
- Políticas de integridade dos negócios e medidas anticorrupção
- Relatório de riscos de sustentabilidade e lacunas de conformidade
Módulo de Tecnologia da Informação: Governança de Dados e Conformidade de Segurança
- Frameworks de governança de TI e gestão de risco digital
- Padrões de integridade, retenção e rastreabilidade de dados
- Conformidade regulatória na transformação digital e adoção de IA
- Resposta a incidentes, recuperação de desastres e planejamento de resiliência
Módulo Integrativo: Governança, Risco e Prontidão para Auditoria
- Consolidação das constatações de due diligence entre departamentos
- Criação de painéis de conformidade integrados e frameworks de relatório
- Preparação para auditorias externas e inspeções regulatórias
- Desenvolvimento de planos de melhoria contínua e treinamento
Estudos de Caso e Exercícios Práticos
- Revisão e classificação de arquivos amostrais de due diligence de clientes e fornecedores
- Simulação de um cenário de avaliação de risco multímodular
- Desenvolvimento de um plano de ação corretiva e monitoramento
Resumo e Próximos Passos
Requisitos
- Compreensão dos processos de conformidade financeira e gestão de riscos
- Familiaridade com conceitos básicos de tributação, regulação ou AML/KYC
- Experiência em onboarding de clientes ou funções de governança é recomendável
Público-Alvo
- Oficiais de conformidade e gestão de riscos
- Profissionais de legal e auditoria
- Gerentes de operações, finanças e TI envolvidos em processos de due diligence
Testemunhos de Clientes (3)
Como gerenciar as finanças da empresa
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Curso - Learning Xero
Máquina Traduzida
Flexibilidade na entrega do curso e abordagem interativa. O instrutor estava aberto a perguntas, esclareceu dúvidas de forma clara e também considerou as sugestões dos participantes durante as sessões. A formação foi bem estruturada e informativa.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Curso - Financial Analysis in Excel
Máquina Traduzida
Boa comunicação, aberto para discussão, manteve a conversa interessante e envolvente
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Curso - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Máquina Traduzida